法佑网  Staff Legal Reporter 报道

据2012年1月18日曼哈坦检方报道，一起华尔街内幕交易大案已经告破，七名金融人员被逮捕，其中包括一名华人金融分析师。检方指控这些人长年与高科技公司的雇员合作，从事内幕交易行为，非法获利达6180万美元；其中三名嫌犯已承认被控证券欺诈罪名，选择与检方合作。

据法庭文件透露，该团伙的领衔人物，前对冲基金公司Level Global Investors LP创始人Anthony Chiasson（见图）已向联邦调查局投案自首；调查表明戴尔（Dell）的一名内部分析师在消息发布前向Chiasson提供了戴尔2008年上半年的业绩，使得后者的对冲基金公司通过内幕交易获利5700万美元，另外两家关联的对冲基金公司则分别获利380万和100万美元；此外还有一家投资公司利用上述的戴尔内幕信息，成功避免了7.8万美元的损失。

另两名被告，Sigma Capital Management（SAC Capital Advisors对冲基金的附属公司）的财务分析师Jon Horvath和对冲基金投资组合经理Todd Newman分别在纽约市和马萨诸塞州被逮捕。第四名被告，华裔分析师Danny Kuo也被捕，目前已交保候审（点此查看报道）。

前分析师Sandeep Goyal曾在戴尔总部工作，他在2007年5月离职后，投身曼哈坦基金管理行业，继续从戴尔内部的同谋者处获取内幕信息；他目前已经承认证券欺诈罪名，同意与检方合作。

检方提到Goyal在戴尔的内应最初供职于投资人关系部，后来在戴尔的公司发展办公室（corporate development office）工作；一家资产40亿美元的对冲基金公司曾向Goyal支付17.5万美元，以购买戴尔的内幕消息。

法庭文件还提到，上述同谋者依靠泄露关于戴尔和英伟达（Nvidia）公司业绩的内幕消息来获利。

联邦调查人员称，在本案的调查中，政府先后掌握了三名合作证人提供的资料，事前经过同意的录音，法庭批准的窃听电话，交易记录，电子通讯记录，以及对冲基金公司提供的文件等诸多证据。

值得一提的是，另一内幕交易案的主谋，前对冲基金公司创始人Raj Rajaratnam已在上月获刑11年，他被控长年从事数十起内幕交易，共获利达7500万美元；此案还牵连出二十余人被定罪，更多人受到逮捕。

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